Tóm tắt:

Chứng khoán là ngành kinh doanh có điều kiện và tiềm ẩn nguy cơ xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán và khách hàng, giữa công ty chứng khoán và nhân viên hoặc giữa các công ty chứng khoán với nhau. Thực tế cho thấy, việc xảy ra các vụ vi phạm quy định pháp luật ở một số công ty chứng khoán chính là hậu quả của việc quản trị không hiệu quả rủi ro tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Vì vậy quản trị rủi ro nói chung và quản trị rủi ro hoạt động nói riêng là một nội dung quan trọng trong tái cấu trúc các công ty chứng khoán ở Việt Nam.